界面新闻记者 | 孙艺真
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(资料图)
近日，界面新闻从知情人士处获悉，中天证券原副总经理沈文献已出任该公司总经理一职，董事长李安有不再代行总经理职责。
根据日前辽宁省委组织部发布发布的人员公示，中天证券原副总经理沈文沈文献拟任省管企业正职。
公开资料资料显示，沈文献自2017年起任中天证券副总经理，此前曾先后担任中天证券董秘、董事会办公室主任、战略发展部总经理等职。
今年4月，中天证券总经理李安有接替马功勋升任公司党委书记、董事长，并暂代行总裁职责。
中天证券是辽宁省国资委控股的省属国有综合类证券公司，总部设在沈阳。2004年，四家辽宁省属集团公司辽国投、辽信托、辽东方和辽华盛因经营不善被撤，并重组为“中天证券”。
目前，中天证券六家股东中，大股东辽宁省国资委持股40.16%，本钢集团有限公司持股21.35%，辽宁省投资集团有限公司持股14.67%、辽渔集团有限公司持股13.48%。最新年报显示，2021年，中天证券实现营业收入6.72亿元，净利润2.07亿元。
中天证券近年来业绩表现平平。2022年全年，中天证券实现营业收入4.20亿元，净利润0.23亿元。
根据全国股转公司4月18日发布的《2023年第一季度证券公司执业质量评价结果》，中天证券在参评的102家券商中排名98位，中天证券因新三板做市业务被扣分。
就在6月16日，中天证券又因研报合规问题被辽宁证监局出具警示函。辽宁证监局对中天证券采取监管谈话措施，对中天证券研究发展中心总经理宋波、中天证券分析师王博分别出具警示函。
辽宁证监局指出，中天证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。
此外，中证协最新编制的《中国证券业发展报告2022》显示，当年，中天证券曾因反洗钱工作存在问题被罚。在当年因反洗钱被罚的券商中，中天证券罚款金额最高，被罚款137.1万元。
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